中国证监会北京监管局：对中信建投采取责令增加内部合规检查次数

---

发布日期:2019-07-19 15:50   来源:未知   阅读: 次

　　中证网讯（记者 刘宗根）据中国证监会北京监管局消息，7月18日，中国证监会北京监管局发布《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。

　　经查，中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投”）私募子公司中信建投资本管理有限公司（简称“建投资本”）在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务，违反《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定。此外，中信建投开展国债期货等部分品种自营交易的投资决策和交易执行未分离，违反了《证券公司内部控制指引》第五十条的规定。

　　中国证监会北京监管局认为，上述问题反映出中信建投内部控制不完善，对重要业务部门和子公司经营管理行为的合规性监督检查不到位，根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第一项的规定，中国证监会北京监管局决定责令中信建投在决定书作出之日起3个月内改正，完善内部控制流程，加强对子公司的合规管理，并在2019年6月30日至2020年6月30日期间，每6个月开展一次内部合规检查，在每次检查后10个工作日内，向中国证监会北京监管局报送合规检查报告，中国证监会北京监管局将在日常监管中持续关注中信建投的整改情况。

---